基金配售「圖利關係人」！街口投信又挨罰120萬　3年累計達522萬

金融監督管理委員會（簡稱金管會）今（20日）發布聲明，指控街口投信於2019年（民國109年）未能公平對待所有基金投資者，因違反期貨信託事業管理法而受到裁罰。此次，金管會根據期貨交易法的規定，對街口投信進行警告並加重罰款120萬台幣。自109年以來，街口投信已五度受罰，累計罰款高達522萬台幣，成為此期間被罰最多的投信公司。

▲金管會再度出手開鍘街口投信120萬。（圖／翻攝自Google Map）

金管會進一步說明，街口投信在2019年8月3日至8月20日期間，進行街口標普高盛布蘭特原油ER單日正向2倍指數股票型期貨信託基金（簡稱原油正2期貨ETF）的申購，但未能公平對待所有基金投資者。當時，街口投信在進行原油正2期貨ETF的配售作業時，特定外資法人得以獲得大量配售，佔當日總配售數量的30%至80%。而這些特定外資法人實際上受到街口投信大股東的控制。

根據金管會調查，街口支付創辦人胡亦嘉以及其他五名涉案人士利用TRILL和WINNER兩家境外公司以低價在初級市場購入基金，然後在次級市場以高價出售，通過限制市場供應等手段，使基金出現溢價，據稱這種「左手賣右手」的策略使他們非法獲利高達6665萬台幣。

值得注意的是，街口投信早在2019年9月29日因相同的違規行為已被處以60萬台幣的罰款，然而隨後的幾個月仍然繼續類似的操作，因此後續又被金管會分別依不同法規開鍘102萬、120萬，並依投信顧法被罰240萬，至今累計被罰款已達522萬元。金管會警告街口投信如果在未來一年內申請基金募集，依《期貨交易法》有可能不予核准。